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1일 금융투자 업계에 따르면 신한증권은신용공여규모가 5조4000억원에 달하며 양적 부담이 높아지고 있다.
기초자산 구성에서 해외자산과 국내 부동산 프로젝트파이낸싱(PF) 비중이 크다.
신한증권의신용공여가 증가한 것은 2020년으로 거슬러 올라간다.
당시 해외 호텔과 오피스, 항공기 관련.
위 상황을 고려한다면 A씨 과실이 상당 부분 존재해 A씨 요구는 인정되기 어렵다.
주식거래는 수익성이 높은 대신 위험성이 큰 투자수단이며신용공여에 의한 주식거래는 고도의 위험성을 그 전제로 하고 있기 때문에 증권사뿐만 아니라 소비자 역시 거래에 항시 주의를 기울여야 한다.
종투사로 지정되면신용공여한도를 자기가본 100%에서 200%까지 확대 가능하다.
헤지펀드를 대상으로 자금을 대출해주거나 프라임브로커리지서비스(PBS) 개시로 컨설팅 서비스도 제공할 수 있다.
이 밖에도 △임원 선임 및 해임 관련 보고·공시의무 위반 △준법감시인 및 위험관리책임자에 대한 보수 지급기준 부적정 △해외주식 매매 관련신용공여제한 위반 △수수료 부과기준 공시 및 통보 의무 위반 등의 행위가 적발됐다.
NH투자증권 관계자는 이번 실적 개선에 대해 "브로커리지 시장 지위 확대에 따른 수수료 수익 증가와 거래에 수반된 위탁신용공여이자수익 확대 등 수익이 늘어났다"고 설명했다.
그간 적자를 낸 배경으로 2019년 현지 대기업 핸슨인터내셔널의 당시 회장 베니 조크로사푸트로에게 거액의 미수거래.
신한은행이 자회사에서신용공여를 받은 사실을 공시하지 않거나 수만 건의 고객 정부가 제3자에게 유출돼 금융 감독 당국의 제재를 받았다.
지난해 신한투자증권 상장지수펀드(ETF) 유동성 공급자(LP) 사고 발생 이전의 일들이지만 그룹 차원에서 내부통제에 고삐를 조여야 한다는 얘기가 흘러나온다.
31일 금감원 제재 공시에 따르면, 금감원은 지난 20일 신한은행에 과태료 9600만원을 부과했다.
임원 2명에게 준법교육 조건부 '주의' 조치 면제를.
먼저 부동산PF에신용공여가 쏠리지 않도록 신용편중 리스크를 관리하고 있다.
KB캐피탈의 부동산PF 자산은 지난해 9월말 기준 1조7963억원으로 전체 영업자산의 10%를 차지했다.
선순위 대출이 약 85%로 다른 캐피탈사 대비 리스크가 다소 낮은 편이다.
다만 우량 매물 위주로 신규 취급하며 PF 자산 규모는.
아울러 개선사항으로 ▲경영자문역 제도 운영방식 개선 ▲이사회 등 의사록 작성 및 안건공유 절차 강화 ▲자회사 임원 후보자 검증 절차 강화 ▲경영진 성과평가 체계 개선 ▲지주사 자본비율 산출 체계 개선 ▲공동투자 대손충당금 관리 강화 ▲자회사간신용공여담보비율 관리 절차 마련 등 10건을.
대주주 특수관계인에 대한신용공여제한도 위반했다.
키움증권은 지난 2019년 8월부터 2020년 8월 사이 대주주의 특수관계인인 계열회사 임원 2인에게 주식 담보대출을 제공하는 방식 등으로 총 503만 원을신용공여했다.
증권사는 건전성을 해할 우려가 없는신용공여가 아닌 경우, 대주주와 그 특수관계인에.
